ACTA N.� 38-2021

 

 

Sesi�n ordinaria celebrada por el Consejo de Directores a las trece horas treinta minutos del diez de agosto de dos mil veintiuno, con asistencia de los se�ores Erick Adri�n Guzm�n Vargas, Secretario General del Tribunal Supremo de Elecciones �quien preside�; Luis Antonio Bola�os Bola�os, Director General del Registro Civil; Franklin Mora Gonz�lez, Director Ejecutivo; H�ctor Enrique Fern�ndez Mas�s, Director General del Registro Electoral y de Financiamiento de Partidos Pol�ticos; Ileana Cristina Aguilar Olivares, Directora General a. i. del Instituto de Formaci�n y Estudios en Democracia y Xenia Guerrero Arias, Directora General de Estrategia Tecnol�gica.

 

ART�CULO PRIMERO. APROBACI�N DE ACTAS ANTERIORES.

A) Se ley� y aprob� el acta de la sesi�n ordinaria inmediata anterior.

ART�CULO SEGUNDO. ASUNTOS INTERNOS DIVERSOS.

A) Remisi�n de Informe de seguimiento n.� SRICI-12-2021, sobre las acciones de mejora emitidas mediante los informes n.�s ICI-01-2018 e ICI-03-2018, relativos al estudio de auditor�a sobre las Normas t�cnicas para la gesti�n y el control de las Tecnolog�as de Informaci�n. De la se�ora Nidia Elvira Aguilar Acu�a, Auditora Interna a. i., se conoce oficio n.� AI-198-2021 del 3 de agosto de 2021, recibido el mismo d�a en la Coordinaci�n de este Consejo, mediante el cual literalmente manifiesta:

"Esta Auditor�a Interna como parte de sus competencias, debe implementar y desarrollar un programa de seguimiento de las recomendaciones emitidas en los diferentes tipos de informes que emite este Despacho; as� como, de las acciones de mejora ordenadas por la Administraci�n producto de los servicios de auditor�a y preventivos, a fin de asegurar su debida atenci�n por �sta.

Sobre lo anterior, con todo respeto, me permito remitirle el documento denominado: �Informe de seguimiento n.� SRICI-12-2021, sobre las acciones de mejora emitidas mediante los informes n.� s ICI-01-2018 e ICI-03-2018, relativos al estudio de auditor�a sobre las �Normas t�cnicas para la gesti�n y el control de las Tecnolog�as de Informaci�n� el cual contiene como resultado, de acuerdo con el criterio de este �rgano de Fiscalizaci�n, que el nivel de cumplimiento de es del 17% y el 25%, respectivamente; lo que genera que se aumente la probabilidad de que se materialicen los riesgos expuestos en los hallazgo [sic] de ambos informes.

No obstante, la situaci�n expuesta en el p�rrafo precedente se debe se�alar que, mediante publicaci�n en el peri�dico La Gaceta n.� 62 del 27 de marzo de 2020, se comunic� la resoluci�n n.� R-DC-17-2020 emitida por el mismo �rgano Contralor del 17 de marzo de 2020, concerniente a la derogatoria de las �Normas T�cnicas para la Gesti�n y el Control de las Tecnolog�as de Informaci�n� (N-2-2007-CO-DFOE), a partir del 01 de enero de 2022; por lo que, en virtud de dicha derogatoria, esta Auditor�a Interna da por finalizado el seguimiento de las recomendaciones emitidas mediante los Informes de Control Interno n.� ICI-01-2018 e ICI-03-2018; as� como el cierre de dichos documentos; por lo que se debe indicar que a pesar de dicho cierre, es necesario que la Administraci�n Activa tome en consideraci�n los aspectos de control interno, se�alados en los informes de cita y los incluya en la normativa que adoptar� a partir del 2022.".

Se dispone: Tomar nota. ACUERDO FIRME.

B) Informe sobre el diagn�stico de la red de comunicaci�n del Tribunal Supremo de Elecciones. De los se�ores Adriana Mar�a Pacheco Madrigal, Prosecretaria General a. i. del Tribunal Supremo de Elecciones y Gerardo Felipe Abarca Guzm�n, Secretario General de la Direcci�n General del Registro Electoral y de Financiamiento de Partidos Pol�ticos, se conoce oficio n.� DGRE-0540-2021 del 28 de julio de 2021, recibido en la Coordinaci�n de este Consejo el 3 de agosto de 2021, mediante el cual rinden informe sobre el diagn�stico de la red de comunicaci�n del Tribunal y con fundamento en una serie de consideraciones literalmente recomiendan:

"3.- CRITERIO y RECOMENDACI�N SOBRE EL DIAGN�STICO. -

El informe t�cnico de referencia con meridiana claridad nos permite concluir que, en cuanto al alcance del sistema de radiocomunicaci�n actual del TSE, este es utilizado por una cantidad importante de unidades administrativas las cuales llevan a cabo actividades relevantes respecto a los servicios p�blicos esenciales que presta la instituci�n. Dicha plataforma es utilizada en tareas sustantivas que ejecutan las diferentes direcciones institucionales que tiene que ver en general con la organizaci�n de elecciones, registraci�n civil y emisi�n de la c�dula de identidad y por supuesto con la seguridad del TSE en general.

El mismo informe es claro y contundente en los riesgos que existen de no contar con la plataforma de comunicaci�n con la que se cuenta hasta este momento, haciendo un se�alamiento especifico de la necesidad incluso, no solo de mantener la herramienta habilitada, sino de ajustarla y adecuar la tecnolog�a que la soporta. En ese sentido importa hacer ver que el usuario experto es reiterativo en su informe en se�alar que, si bien el TSE cuenta con una plataforma de radiocomunicaci�n robusta que le ha permitido atender las necesidades operativas existentes, lo cierto es que, igualmente se�ala que la misma debe ser adecuada a las nuevas tecnolog�as que exige la ley y que adem�s la har�a a�n m�s eficiente.

Otro aspecto importante de subrayar del informe en an�lisis, lo cual resulta relevante en la toma de la decisi�n que interesa, es que no existe a criterio del usuario experto una herramienta que permita sustituir funcionalmente y con las mismas prestaciones a la plataforma de radiocomunicaci�n, raz�n por la que a juicio de los suscritos en raz�n de sus usuarios, funcionalidad, eficiencia y seguridad torna la herramienta de radiocomunicaci�n en necesaria e indispensable.

As� las cosas, del an�lisis del informe rendido por el se�or Poveda Sol�rzano, en su condici�n de usuario experto, los suscritos consideramos pertinente mantener en uso la plataforma de radiocomunicaci�n, recomendando a los estimables integrantes del Consejo de Directores, instruir al se�or Poveda Sol�rzano para que presente, a la mayor brevedad, un plan de trabajo que pueda ser analizado desde el punto de vista t�cnico y financiero a fin de darle mantenimiento a la herramienta en uso y adem�s para iniciar con su modernizaci�n y ajuste seg�n lo dispuesto por la normativa aplicable a la materia.�����

�De esta manera y de acuerdo con todo lo antes se�alado dejamos rendido el informe requerido por el Consejo de Directores.".

Se dispone: Aprobar conforme se recomienda. Se instruye a la Oficina de Seguridad Integral para que, en el plazo de quince d�as h�biles, presente el plan de trabajo indicado. ACUERDO FIRME.

C) Plan Anual de Capacitaci�n 2021. De la se�ora Mariana G�mez Bola�os, Prosecretaria General a. i. del Tribunal Supremo de Elecciones, se conoce oficio n.� STSE-1737-2021 del 3 de agosto de 2021, recibido el d�a siguiente en la Coordinaci�n de este Consejo, mediante el cual comunica el acuerdo adoptado en el art�culo tercero de la sesi�n ordinaria n.� 65-2021, celebrada el 3 de agosto de 2021 por el Tribunal Supremo de Elecciones, en el que se aprob� el Plan Anual de Capacitaci�n 2021.

Se dispone: Tomar nota. ACUERDO FIRME.

D) Remisi�n de Informe de seguimiento n.� SRICI-13-2021, sobre las acciones de mejora emitidas mediante informe n.� ICI-10-2018, relativo al estudio de auditor�a sobre el Centro de Personalizaci�n de Documentos de Identidad (CPDI). De la se�ora Nidia Elvira Aguilar Acu�a, Auditora Interna a. i., se conoce oficio n.� AI-206-2021 del 5 de agosto de 2021, recibido el mismo d�a en la Coordinaci�n de este Consejo, mediante el cual literalmente manifiesta:

"Esta Auditor�a Interna como parte de sus competencias, debe implementar y desarrollar un programa de seguimiento de las recomendaciones emitidas en los diferentes tipos de informes que emite este Despacho; as� como, de las acciones de mejora ordenadas por la Administraci�n producto de los servicios de auditor�a y preventivos, a fin de asegurar su debida atenci�n por �sta.

Sobre lo anterior, con todo respeto, me permito remitirle el documento denominado: �Informe de seguimiento n.� SRICI-13-2021, sobre las acciones de mejora emitidas mediante informe n.� ICI-10-2018, relativo al estudio de auditor�a sobre el Centro de Personalizaci�n de Documentos de Identidad (CPDI).� De conformidad con los resultados obtenidos con motivo de la presente evaluaci�n, esta Auditor�a Interna respetuosamente se permite recomendar a ese estimable �rgano Colegiado, se giren las instrucciones correspondientes, con el prop�sito de que se pongan en pr�ctica las acciones de mejora que a�n se encuentran como parcialmente cumplidas. Lo anterior, de conformidad con lo que establece el p�rrafo cuarto del art�culo 39 de la Ley General de Control Interno, n.� 8292.

Cabe se�alar que debido al tiempo transcurrido desde la emisi�n de esas acciones de mejora (dos a�os y siete meses); as� como, despu�s de dos informes de seguimiento efectuados, siendo que a la fecha de emisi�n de este documento se encuentran parcialmente cumplidas; por lo que esta Auditor�a Interna no efectuar� el seguimiento correspondiente a tales acciones de mejora, siendo que por tal raz�n, es responsabilidad de la Administraci�n, si llega a materializarse los riesgos se�alados en el informe n.� ICI-10-2018 dando por cerrado el mismo.".

Se dispone: Para su estudio e informe en el plazo de 15 d�as h�biles, pase a la Secretar�a General del Tribunal y a las Direcciones General del Registro Civil, Ejecutiva y General de Estrategia Tecnol�gica. ACUERDO FIRME.

E) Informe relativo a la atenci�n de advertencia sobre derogatoria de las �Normas T�cnicas para la Gesti�n y el Control de las Tecnolog�as de Informaci�n (N-2-2007-CO-DFOE)�. De los se�ores Xenia Guerrero Arias, Directora General de Estrategia Tecnol�gica, Franklin Mora Gonz�lez, Director Ejecutivo y Vinicio Mora Mora, Subjefe del Departamento Legal, se conoce oficio n.� DGET-248-2021 del 5 de agosto de 2021, recibido el d�a siguiente en la Coordinaci�n de este Consejo, mediante el cual rinden informe relativo a la atenci�n de advertencia sobre derogatoria de las �Normas T�cnicas para la Gesti�n y el Control de las Tecnolog�as de Informaci�n (N-2-2007-CO-DFOE)� y con fundamento en una serie de consideraciones literalmente concluyen:

"III. Conclusi�n:

Conforme lo expuesto, aunado a los esfuerzos institucionales realizados durante los �ltimos a�os en la implementaci�n de acciones de mejora relacionadas con el marco de administraci�n de la seguridad de la informaci�n dentro de los que se incluye el Modelo de Arquitectura de la Informaci�n (MAI), los suscritos consideramos que durante el presente a�o lo procedente es continuar aplicando las Normas T�cnicas para la Gesti�n y Control de las TI (N-2-2007-CO-DFOE), por cuanto su derogaci�n ser�a a partir del mes de enero de 2022.

Seg�n se se�al� en el aparte I. del presente informe, si bien es cierto, eventualmente el MICIT estar�a emitiendo una nueva normativa con el fin de subsanar la derogatoria de las referidas Normas, es importante acotar que tal marco normativo, no ser� de acatamiento obligatorio para estos organismos electorales, por cuanto estas estar�an dirigidas principalmente a las instituciones p�blicas cobijadas bajo el amparo del Poder Ejecutivo, no obstante, bien podr�an servir como un marco de referencia, para ser analizado por parte de la Administraci�n, con el fin de determinar si existen aspectos que puedan resultar convenientes en la aplicaci�n a lo interno de la instituci�n.

Por otra parte, a efectos de definir el nuevo marco normativo que sobre la gesti�n y control de tecnolog�as de informaci�n deber� adoptar el TSE, dada la complejidad que conlleva el abordaje del tema que nos ocupa, de previo a establecer las acciones que deber�n ser implementadas por parte de la Administraci�n, los suscritos consideramos oportuno y necesario contar en el presente a�o, con una asesor�a por parte de la Auditor�a Interna, con el objetivo de tener m�s elementos disponibles para atender la advertencia sometida a estudio.".

Se dispone: Tener por rendido el informe, cuyas conclusiones se acogen. H�gase del conocimiento de la Auditor�a Interna. ACUERDO FIRME.

ART�CULO TERCERO. ASUNTOS DE CONTRATACI�N ADMINISTRATIVA.

A) Adjudicaci�n de tr�mite n.� 2021LN-000001-0012300001 �Servicio para el desarrollo de Sistemas (Outtasking) Ingenier�a de Software�. Del se�or Allan Herrera Herrera, Proveedor, se conoce oficio n.� PROV-0414-2021 del 30 de julio de 2021, recibido en la Coordinaci�n de este Consejo el 3 de agosto de 2021, mediante el cual literalmente manifiesta:

"Realizado el procedimiento respectivo, conforme al ordenamiento jur�dico, esta Proveedur�a -con plena competencia para conducir los tr�mites del procedimiento de contrataci�n administrativa de estos organismos electorales- plantea al Consejo de Directores del TSE recomendaci�n de adjudicaci�n, conforme al siguiente detalle:

Partida	Objeto	Adjudicatario	Monto de adjudicaci�n (Incluye I.V.A.)
1	Servicio para el desarrollo de Sistemas (Outtasking) Ingenier�a de Software	GRUPO BABEL SOCIEDAD ANONIMA	$ 97.462,50
Total adjudicar			$ 97.462,50

 

En caso de aprobar dicha recomendaci�n, sugiero hacerlo del conocimiento de la Secretar�a General de la Direcci�n Ejecutiva, del Departamento Legal, de la se�ora Herminda Morales Arroyo en calidad de Administradora del Contrato, del se�or Juan Carlos Corrales Uma�a, contraparte t�cnica y de la Auditor�a Interna.

Se adjunta copia del respectivo informe incluido en el Sistema Integrado de Compras P�blicas (SICOP).

Quedo atento a lo que se estime disponer.".

Se dispone: Aprobar conforme se recomienda. ACUERDO FIRME.

B) Adjudicaci�n de tr�mite n.� 2021CD-000045-0012300001 �Servicio de alquiler de veh�culos, elecciones presidenciales 2022�. Del se�or Allan Herrera Herrera, Proveedor, se conoce oficio n.� PROV-0428-2021 del 3 de agosto de 2021, recibido el mismo d�a en la Coordinaci�n de este Consejo, mediante el cual literalmente manifiesta:

"Realizado el procedimiento respectivo, conforme al ordenamiento jur�dico, esta Proveedur�a -con plena competencia para conducir los tr�mites del procedimiento de contrataci�n administrativa de estos organismos electorales- plantea al Consejo de Directores del TSE recomendaci�n de adjudicaci�n para el procedimiento de contrataci�n �2021CD-000045-0012300001: Servicio de Alquiler de Veh�culos, Elecciones Presidenciales 2022�, amparada al art�culo 304 del C�digo Electoral, conforme al siguiente detalle:

Partidas Nos.	Adjudicatario	Monto -incluye Impuesto al Valor Agregado-
1,2,3,5,6,7,8,9,10,11,12,14	MOTORESCOSTARICAPUNTOCOM SOCIEDAD ANONIMA	$407.849,77
4,13,15,16,17,19,21,22,23,24	RENTA DE AUTOMOVILES EL INDIO SOCIEDAD ANONIMA	$31.622,24
18,20	RENTE UN AUTO ESMERALDA SOCIEDAD ANONIMA	$7.520,06

 

En caso de aprobar dicha recomendaci�n, sugiero hacerlo del conocimiento de la Secretar�a General de la Direcci�n Ejecutiva, del Departamento Legal, de la se�ora Herminda Morales Arroyo en calidad de Administradora del Contrato, de la se�ora Dessire� Gonz�lez Zamora, Contraparte T�cnica y de la Auditor�a Interna.

Se adjunta copia del respectivo informe incluido en el Sistema Integrado de Compras P�blicas (SICOP).

Quedo atento a lo que se estime disponer.".

Se dispone: Aprobar conforme se recomienda. ACUERDO FIRME.

C) Infructuosidad de tr�mite n.� 2021LA-000015-0012300001, �Mantenimiento de cubiertas de techo y canoas�. Del se�or Allan Herrera Herrera, Proveedor, se conoce oficio n.� PROV-0430-2021 del 4 de agosto de 2021, recibido el d�a siguiente en la Coordinaci�n de este Consejo, mediante el cual literalmente manifiesta:

"Realizado el procedimiento respectivo, conforme al ordenamiento jur�dico, esta Proveedur�a -con plena competencia para conducir los tr�mites del procedimiento de contrataci�n administrativa de estos organismos electorales- plantea al Consejo de Directores del TSE recomendaci�n de adjudicaci�n, conforme al siguiente detalle:

 

En caso de aprobar dicha recomendaci�n, sugiero hacerlo del conocimiento de la Secretar�a General de la Direcci�n Ejecutiva, del se�or Oscar Rold�n Abell�n, Secci�n de Ingenier�a y Arquitectura, as� como de la Auditor�a Interna.

Se adjunta copia del respectivo informe incluido en el Sistema Integrado de Compras P�blicas (SICOP).

Quedo atento a lo que se estime disponer.".

Se dispone: Aprobar conforme se recomienda. ACUERDO FIRME.

A las trece horas con cuarenta minutos termin� la sesi�n.